誠信經營


誠信經營

本公司訂有「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,本於誠實、公平、守信、透明原則,據以落實誠信經營之商業活動。於內部規章、年報、公司網站、各類文宣及對外活動上宣示其誠信經營政策,使經理人、員工、供應商、客戶或其他業務相關機構與人員均能瞭解公司誠信經營理念與規範。

本公司於每年度新進人員講習均安排獎懲規定相關說明,並從「兼職」、「收受不當利益」等相關內容宣導從業人員誠信之重要性。另為提升公司董、監事專業知能與法律素養,安排 2 場次公司治理課程,其中包含有關資訊揭露與內線交易之內容。另稽核室為推動企業誠信經營專責單位,負責誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行,每年一次向董事會報告誠信經營執行情形及結果,協助董事會及管理階層查核及評估誠信經營所建立之防範措施是否有效運作。

 

利益迴避

本公司訂有「誠信經營作業程序及行為指南」,其董事、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人對董事會會議事項,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。董事之配偶、二親等內血親,或與董事具有控制從屬關係之公司,就前項會議之事項有利害關係者,視為董事就該事項有自身利害關係。本公司人員於執行公司業務時,發現與其自身或其所代表之法人有利害衝突之情形,或可能使其自身、配偶、父母、子女或與其有利害關係人獲得不正當利益之情形,應將相關情事同時陳報直屬主管及本公司專責單位,直屬主管應提供適當指導。本公司人員不得將公司資源使用於公司以外之商業活動,且不得因參與公司以外之商業活動而影響其工作表現。


防範營私舞弊

「要求、期約或收受不當利益、或接受廠商、利害關係人招待」等不誠信行為,長久以來即為世紀風電所禁止且為本公司企業文化之一部分。本公司依政治獻金法第 7 條第 1 項第 1 款規定,不得捐贈政治獻金;公司董事、經理人、員工、受任人與實質控制者,依「誠信經營守則」,於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益。

對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻,亦應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取商業利益或交易優勢。除透過企業文化的傳承來延續此優良傳統,並透過相關組織規章、管控機制及員工訓練嚴加防範。舞弊行為於本公司有相互檢舉之責,舉發不法情事應循正當途徑敘明具體事證。本公司透過檢舉專線、電子信箱及公司網站舉報系統等建立暢通申訴管道,並由稽核室受理投訴案件,處理申訴案件時,皆全程保密。109年度接獲及處理之投訴案件總計0件,如有任何投訴均經審慎查證、陳核後由相關單位妥為辦理,查核結果無重大貪腐及賄賂等違反作業規定之情事。

 

組織規章

明訂公司對行為操守之要求,訂定「工作規則手冊」及內部控制制度管理程序、ISO作業標準及技術標準等。


風險評估

稽核室每年依金管會「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,對各營運循環及作業項目進行包含對相關法令遵循之風險評估,為落實誠已建立之有效的會計制度、內部控制制度,以確保財務報導流程及內部控制之有效性;內部稽核單位依據風險評估將高風險之作業列為年度稽核計畫之首要查核項目,或視需求不定期執行專案查核,將稽核計畫執行情形或專案查核結果向審計委員會及董事會報告。

 

自我監督

每年年底針對內部控制各部門自行辦理內控制度評估作業,經稽核室覆核,部門之自行評估報告結果向總經理、審計委員會及董事會報告,及時因應環境改變,來調整內部控制制度之設計及執行,以落實公司自我監督之機制。


投訴管道

投訴電話:(02)897-98698(稽核室)、(02)897-98698(管理部)。

投訴傳真專線:(03)473-0125

公司投訴信箱:cwp.a@cwptw.com

以上管道以供檢舉舞弊、索賄、詐欺情事之用。由稽核室負責受理有關營私、舞弊、危害公司利益、違反公司規章等不當情事之投訴,廣泛蒐集不當行為。109年度接獲及處理之投訴案件總計0件,如有任何投訴均經審慎查證後,配合相關單位妥為處理,其中並無重大弊端或嚴重損及公司利益案件,以樹立廉潔風氣之企業文化。

 

反制不當行為

本公司不當行為案件均依「工作規則手冊」辦理。


請託關說與應酬規範

Ø   防貪腐手冊:執行上除另有規定之情形外,應予拒絕或退還利害關係人贈與之財務。無法退還時,簽報主管核備後,送交總務處處理。

Ø   稽核室定期彙整本公司之請託關說案(含處置情形)呈董事長核閱後,109年度彙整本公司請託關說案總計 0件,請託關說案依規定併同稽核報告及異常事項改善追蹤報告。稽核室並於列席董事會時提報請託關說案執行情形。


00.jpg