世紀風電 | ESG永續發展

誠信經營

本公司訂有「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」，以誠實、公平、守信、透明落實誠信經營之商業活動，且於內部規章、年報、公司網站及對外活動上亦有宣示相關經營政策，使本公司相關之利害關係人及關注世紀風電的投資者、社會大眾或其他業務相關機構均能瞭解公司誠信經營理念與規範。本公司稽核室為推動企業誠信經營之專責單位，負責防範不誠信行為的監督，協助董事會及管理階層查核、評估所建立之不誠信防範措施是否有效運作。此外，依據「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」規定及為提升公司經營者及董事、監察人等的相關公司治理專業知能，本公司鼓勵董事參加進修，亦委任專業機構至本司開辦進修課程供董事研習。2022年董事會成員進修時數總計75小時，平均每位董事的進修時數為8.3小時。

職　稱	姓名	進修日期	主辦單位	課程名稱	進修時數
董事長	賴文祥	111/05/12	台灣證券交易所、Alliance Advisors、中華公司治理協會	國際雙峰會線上論壇	2
		111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
		111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3
副董事長	陳國進	111/10/27	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	TCFD揭露實務與董事應扮演之角色	3
		111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3
		111/12/02	社團法人中華公司治理協會	ESG趨勢下董事職能定位與變化	3
		111/12/20	社團法人中華公司治理協會	防範未然-企業風險管理的重要性	3
董事	秦嘉鴻	111/05/12	台灣證券交易所、Alliance Advisors、中華公司治理協會	國際雙峰會線上論壇	2
		111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
		111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3
董事	賴俊成	111/05/04	台灣證券交易所、Alliance Advisors、中華公司治理協會	國際雙峰會線上論壇	2
		111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
		111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3
董　事	賴惠華	111/05/04	台灣證券交易所、Alliance Advisors、中華公司治理協會	國際雙峰會線上論壇	2
		111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
		111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3
董　事	賴宣邠	111/10/28	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	企業財務資訊之解析及決策運用	3
		111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3
		111/12/16	社團法人中華公司治理協會	從實務案例了解關係人交易與非常規交易	3
		111/12/20	社團法人中華公司治理協會	防範未然-企業風險管理的重要性	3
獨立董事	施茂林	111/04/08	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	淨零趨勢：董事會ESG決策的實務觀察	2
		111/04/08	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	全球科技風險與資安治理策略	2
		111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
獨立董事	黃重球	111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
獨立董事	黃重球	111/09/16	財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會	循環經濟效益及其商業模式	3
獨立董事	張俊福	111/08/10	社團法人中華公司治理協會	營業秘密保護與舞弊偵防實務	3
獨立董事	張俊福	111/11/08	社團法人中華公司治理協會	集團治理	3

利益迴避

公司訂有「道德行為準則」，當董事、經理人及其他出席董事會之利害關係人對董事會會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係者，應於當次董事會說明其利害關係，如有害於公司利益之虞，不得加入討論及表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他董事行使其表決權，而本公司亦於年報揭露董事會之重大決議及董事對利害關係議案迴避之執行情形。此外，本公司員工亦不得將公司資源或消息，使用於公司以外之商業活動並圖謀私益。

防範營私舞弊

本公司依政治獻金法第 7 條第 1 項第 1 款規定，不得捐贈政治獻金；公司董事、經理人、員工、受任人與實質控制者，依「誠信經營守則」，於從事商業行為之過程中，不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益，或做出如關說等其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為，以求獲得或維持利益。本公司另有訂定「防貪腐手冊」供全體員工閱讀、遵守，以及設置檢舉專線、投訴信箱等申訴管道，並由稽核室受理投訴案件。2022年無接獲投訴案件，若接獲投訴，遵循檢舉制度執行後續作業，審慎查證是否有重大貪腐、弊端或嚴重損及公司利益等違反作業規定之情事，後由相關單位妥善辦理。

已確認之貪腐事件及採取的行動	2020年	2021年	2022年
已確認的貪腐鑑識之總數及性質	無	無	無
員工因貪腐事件而被解雇或受到紀律處分的事件總數	無	無	無
因貪腐違規行為與商業夥伴終止合約或未續約事件總數	無	無	無
截至報告書查驗前，所有針對世紀風電員工貪腐行為的公開法律案件及其結果	無	無	無

世紀風電申訴電話： 02-8979-8698
世紀風電申訴信箱：APPEAL@CWPTW.COM

自我監督

每年年底各部門針對內部控制自行辦理評估作業，經稽核室覆核後，將各部門自行評估的結果向總經理、審計委員會及董事會報告、檢討，以因應環境改變，調整內部控制制度之設計及執行，落實公司自我監督之機制。

訊息透明化

世紀風電為建立良好之資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏，特制定「防範內線交易管理辦法」以資遵循，且為確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，遵循下列原則進行資訊揭露。若媒體報導與我司揭露之內容不符時，本公司即於公開資訊觀測站澄清並向該媒體要求更正。

對外揭露重大資訊應秉持：

● 資訊揭露之正確性、完整性且即時性

● 資訊之揭露應有依據

● 資訊應公平揭露

對外資訊揭露應留存之紀錄：

● 資訊揭露之人員、日期與時間

● 資訊揭露之內容及其揭露方式

● 交付之書面資料內容